La SEC vuelve a poner el ojo sobre Binance US

• La SEC ha comenzado una investigación para determinar las relaciones de los directivos de la sucursal estadounidense de Binance con 2 empresas comerciales propiedad de Changpeng Zhao (CZ), el CEO y fundador de exchange.
• Binance US ha estado  en la mira de los reguladores desde el año 2020.
  

La sucursal estadounidense de la cripto exchange más grande del mundo, Binance, sigue siendo objeto de investigaciones por parte de los reguladores de los Estados Unidos. Esta vez, ha sido la SEC quien ha comenzado una investigación para determinar las relaciones de los directivos del cripto exchange.

Según lo revelado por The Wall Street Journal, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) estaría investigando a Binance US y una serie de supuestas relaciones y conexiones de sus directivos con 2 empresas comerciales propiedad de Changpeng Zhao (CZ), el CEO y fundador de la empresa matriz de Binance.

Vale la pena recordar que, según las regulaciones estadounidenses tanto financieras como de seguridad de los datos, Binance fue comandada en el 2019 a abrir una sucursal solo para el mercado de los Estados Unidos llamada Binance US.

Esto generó que Binance US se instaurase como una compañía particular, y que según las regulaciones estadounidenses, en pocas palabras, no debería poseer compartición de datos de los usuarios estadounidenses, ni además poseer conflicto de intereses que pudiesen comprometer la toma de decisiones de la sucursal estadounidense a manos de su firma mayor.

Dos empresas y CZ

La SEC está investigando específicamente a Merit Peak Ltd y Sigma Chain AG y su relación con CZ, el cual estaría vinculado a ambas empresas desde el año 2019 hasta, según las fuentes de The Wall Street Journal, fueron controladas por él hasta el año 2021.

Taanto Merit Peak Ltd, como Sigma Chain AG brindan un servicio llamado “market-making”, el cual principalmente consiste en brindar liquidez a los pares de trading de la firma estadounidense, beneficiándose por las pequeñas variaciones de precios de put y taker.

“El market-making es una actividad estándar tanto en el ecosistema cripto como en los mercados tradicionales. Por ejemplo, dichos servicios son proporcionados por Citadel Securities o Alamada Research, propiedad del fundador del intercambio FTX, Sam Bankman-Fried. Proporcionan liquidez y respaldan directamente la eficiencia del mercado en beneficio de los usuarios finales”, expresó el equipo de Binance US.

Por ello, la SEC comenzó a hacer preguntas a Binance US, con el fin de determinar lo siguiente:

• Si las relaciones entre estas 3 empresas fueron divulgadas a los clientes, inversores y reguladores.
• Si Binance US tenía la prioridad en términos de acceso y velocidad de transacciones con estas 2 firmas.
• La naturaleza de la relación de Zhao con las empresas y sus ejecutivos
  

No es la primera vez que un regulador fija a Binance como objetivo

La SEC, y otros reguladores estadounidenses expresaron durante el año 2021 prometieron una mayor regulación a las firmas que ofrecen servicios con criptomonedas.

Es un comportamiento normal de los reguladores que usualmente fijen a las firmas más grandes, con más clientes y más mediáticas como objetivos de investigaciones. ¿Su fin? Puede ser tan diverso como político, fiscal, financiero o para proteger a los clientes de una posible práctica ilegal.

Pero, más allá de esto, Binance US estuvo en la mira de los reguladores desde el año 2020, cuando la SEC quiso conocer a fondo cómo operaba la cripto exchange estadounidense y cuáles eran sus vínculos con la plataforma mundial de Binance.

Dicha investigación habría llevado a determinar que Binance retuvo repetidamente información a los reguladores, el descuido de sus procedimientos KYC, y además que este había actuado en contra de su propio departamento de cumplimiento.

Por otro lado, en marzo del 2021, la CFTC analizó la posibilidad de la existencia de posibles operaciones con información privilegiada , además de permitir el comercio ilegal de derivados financieros con los Binance Stock, que no solo ocasionó problemas dentro del territorio estadounidense, sino en todo el mundo.

¿Crees que las regulaciones a las cripto exchanges, protegen o por el contrario perjudican al ecosistema de las criptomonedas?